每題四個選項；包括單一判斷及由多項陳述組成的組合題。
HKSI LE · PAPER 01
基本證券及期貨規例
Fundamentals of Securities and Futures Regulation
多數受規管活動代表及負責人員的核心本地監管框架卷。
YOUR PROGRESS0 / 17 課節
0%怎樣考
先掌握題型、時間及官方出題依據，再分配章節温習時間。
平均每題約 1.5 分鐘。
正式結果及規則以 HKSI 考試政策和當次考試安排為準。
題目以適用版本温習手冊及 HKSI 發布的更新為考試依據。
章節、考點與比重
比重只在手冊明確公佈時列出；沒有官方固定數字的章節不會用臆測百分比代替。
01香港金融業監管概覽
監管目的、主要產品與服務、證監會、金管局、港交所及其他金融監管者。
最多 7%展開考點 ＋
香港金融業監管概覽
監管目的、主要產品與服務、證監會、金管局、港交所及其他金融監管者。
02香港法例及《公司條例》原則
普通法與成文法、合約、代理、侵權、信託、公司權力及董事責任。
最多 7%展開考點 ＋
香港法例及《公司條例》原則
普通法與成文法、合約、代理、侵權、信託、公司權力及董事責任。
03《證券及期貨條例》
條例結構、證監會權力、認可制度、調查、紀律及主要法定定義。
10%–17%展開考點 ＋
《證券及期貨條例》
條例結構、證監會權力、認可制度、調查、紀律及主要法定定義。
04發牌、註冊與附屬法例
十類受規管活動、持牌法團、代表、負責人員、註冊機構及持續責任。
20%–27%展開考點 ＋
發牌、註冊與附屬法例
十類受規管活動、持牌法團、代表、負責人員、註冊機構及持續責任。
05業務操守與客户關係
《操守準則》一般原則、認識客户、合適性、披露、利益衝突及專業投資者。
15%–22%展開考點 ＋
業務操守與客户關係
《操守準則》一般原則、認識客户、合適性、披露、利益衝突及專業投資者。
06業務運作與常規
反洗錢、客户資產、投訴、紀錄、廣告、內部監控及管理監督。
13%–20%展開考點 ＋
業務運作與常規
反洗錢、客户資產、投訴、紀錄、廣告、內部監控及管理監督。
07在香港交易所的參與
港交所及結算所、證券交易、期權、交易所參與者與結算安排。
6%–14%展開考點 ＋
在香港交易所的參與
港交所及結算所、證券交易、期權、交易所參與者與結算安排。
08取得公開資本
上市、公開發售、保薦、資產管理及集體投資計劃的基本監管。
3%–10%展開考點 ＋
取得公開資本
上市、公開發售、保薦、資產管理及集體投資計劃的基本監管。
09市場失當及不當交易手法
內幕交易、虛假交易、操縱、披露虛假資料及相關後果。
最多 9%展開考點 ＋
市場失當及不當交易手法
內幕交易、虛假交易、操縱、披露虛假資料及相關後果。
題目通常怎樣考
在四個相近概念中找出法定定義、適用對象、例外或前提不同的一項。
逐項判斷 I、II、III、IV，不要只憑整體印象選答案組合。
先識別人物、活動、產品和時間點，再判斷規則、責任或計算結果。
把門檻、時限、比例、紀錄年期和報表要求單獨整理，防止相互混淆。
04 · OFFICIAL DESK
官方學習入口
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