內地 · 證券 · EXAM GUIDE
證券行業專業人員水平評價測試
PRC SECURITIES TEST
一般業務與專項業務水平評價測試的科目、能力定位、官方大綱及從業登記關係。
科目與階段地圖
不只列出科目名稱：每一格都標示其考試位置、學習任務與核心範圍。
金融市場基礎知識
金融體系、證券市場主體、股票、債券、基金、衍生工具及風險管理。
- 金融市場體系
- 證券發行與交易
- 股票與債券
- 基金與衍生工具
- 金融風險
證券市場基本法律法規
公司、證券、基金、期貨及證券經營機構業務與人員管理規則。
- 證券法與公司法
- 機構管理
- 證券業務規範
- 從業人員管理
- 投資者保護
證券投資顧問專業能力
面向投資顧問業務的監管、分析方法、客戶適當性及投資建議。
- 投顧業務規則
- 基本與技術分析
- 組合方法
- 客戶需求
- 適當性與留痕
證券分析師專業能力
研究發布、估值分析、宏觀行業公司研究及執業規範。
- 研究業務規則
- 宏觀與行業
- 公司分析
- 估值方法
- 利益衝突
保薦代表人專業能力
發行保薦、上市、持續督導、盡職調查及信息披露。
- 發行上市制度
- 保薦業務
- 盡職調查
- 信息披露
- 持續督導
考試方式與判斷重點
一般業務測試
閉卷機考，包含單選、多選、判斷及綜合題；兩科分別測市場基礎與基本法律法規。
專項業務測試
投資顧問、證券分析師及保薦代表人按擬從事業務選科，案例及業務規則比重更高。
達到基本要求
各科滿分 100，試卷正確率達 60% 以上為達到基本要求；具體以當期測試公告為準。
成績與執業
現行規則下成績有效與執業登記、任職及離職期間相關；測試本身不等同取得執業資格。
每一階段真正要掌握甚麼
一般業務：產品與規則雙線複習
同一主題同時看產品機制和法律義務，避免兩科各自孤立。
- 發行與交易制度
- 股票債券基金衍生品
- 證券法與公司法
- 機構業務規範
- 投資者保護
專項業務：按職位能力作答
投顧重客戶與建議、分析師重研究與估值、保代重發行上市與持續督導。
- 適當性與留痕
- 研究報告獨立性
- 估值方法
- 盡職調查
- 信息披露責任
由報考到全卷的複習路線
先定考試範圍
核對報考資格、適用考期、豁免及必考科目，建立只屬於自己的科目清單。
按考綱拆章
把官方 syllabus／考試大綱轉成章節清單，逐項標示未讀、已讀、會做題及待重溫。
題型驅動複習
按選擇題、案例題、計算題或書面分析的實際要求練習，不只閱讀教材。
全卷與錯題迴圈
限時完成整套練習，記錄錯因、法規版本、公式缺口及下一次複習日期。
資料中心
官方FINYUE 路線
水平評價測試平台
公告、報名、准考證、成績及教材入口。
開啟資料 ↗官方測試通知
核對當期對象、城市、時間及科目。
開啟資料 ↗一般業務雙科表
把市場產品與法律規則交叉整理。
站內內容持續補充專項方向比較
投資顧問、分析師與保薦代表人的內容邊界。
站內內容持續補充PROFESSIONAL × COMMUNITY